民法上的权利失效原则－兼评一起典型案例
阳朝锋 (湘潭大学法学院)
案情简介?
王某系农村集体组织成员，李某系城市居民。１９９３年３月，王某与李某签订协议，约定将其所有农村住宅以２万元的价格转让给李某。由于该住宅使用的是农村宅基地，法律禁止此类转让，因此双方未进行产权过户登记。协议签订后，李某即向王某给付了价款并搬入该住宅居住。２００２年９月，该住宅由于征地拆迁，李某作为拆迁户领取了房屋拆迁款１８万元，并享受拆迁户的购房优惠购买了商品房一套。２００３年４月，王某诉至法院，要求法院确认房屋买卖协议无效，判令李某返还拆迁款及购房优惠的折价。
争议焦点
案件审理过程中，被告李某提出本案已过诉讼时效，请求法院驳回原告要求确认合同无效的请求。对于李某的这一抗辩理由，法院审理中有以下两种相反的意见：第一种意见认为，提出确认合同无效之诉不受诉讼时效的限制，被告的主张不能成立。理由是，一方面，合同无效事由的存在将导致合同无效，既然如此，主张合同无效就不应当受到时间限制。另一方面，从诉讼时效的适用范围来看，只有债权及债权以外的请求权才受诉讼时效的限制，而原告向法院请求确认原、被告间的买卖协议无效，是确认之诉，不是请求法院强制被告履行某种义务，故本案不存在适用诉讼时效的问题。第二种意见认为，本案合同已经履行了１０年，根据该合同所确立的事实状况相对稳定。如果认可原告主张合同无效不受时间限制，将会破坏已经确立的事实状况，会形成当事人之间的不公正关系，也不利于保护与被告有利害关系的民事主体的合法权益。而诉讼时效的立法目的在于消除因权利人不行使权利而导致的法律关系的不稳定状态，因此诉讼时效可以适用于本案。（尹明：“确认合同无效有无时间限制”，载人民法院报2003年10月9日第3版）
评析：
本案的关键在于，原告王某诉请法院确认合同无效的权利是否还能正常行使，是否有效？由于我国当前的民法制度对于无效合同的确认，没有规定明确的时限，因此产生了对此一问题的两种不同意见。然而，根据民法的帝王条款，任何法律行为，都必须符合诚实信用的要求，即便是法律制度上的空白，也可以通过原则来予以补充完善。在大陆法系民法制度上，就存在着专门针对诸如确认合同无效等形成权或请求权性质的权利行使是否有效问题的一项重要司法判例原则━权利失效原则━来弥补立法上的不足，权利失效原则是诚实信用原则的具体体现。从本案的争议焦点及相关情况来看，本案正是应适用权利失效原则的典型案例。笔者拟先对权利失效原则作一简要介绍，再从该原则角度对本案争点作一分析，期能引起司法实务界的重视。
权利失效原则，指权利人在相当期间内不行使其权利，该状态已使利害相对人合理信赖权利不再会行使，为防止权利人突为主张权利而破坏既存的权利事实状态，引发当事人间利益的严重失衡，法院宣告权利人权利消灭或赋予相对人抗辩权以对抗权利行使的制度。溯其根源，权利失效原则最早产生于德国，经德、日等国判例的发展，最终被司法判例确认为一项以诚实信用原则为基础的原则，它发挥着诚实信用原则之防止权利滥用、平衡主体利益的重要功能，是诚信原则在民法具域类型化的表现之一。结合诸国判例及相关理论学说，权利失效原则的适用应符合以下几个要件：
1、权利人非因客观原因不行使权利。这是权利的外观表现状态，是权利失效原则适用的行为要件。它不因权利人是否知道该权利，或主观上是出于善意或恶意而有所不同，作为一种事实状态，不受主观因素的影响，但是，如果权利的不行使是由于外在的客观因素造成的，权利人主观上并没怠于行使权利，则其行为是符合诚信要求的，不应使其蒙受权利失效的损失。
2、利害相对人对其权利不行使已合理形成相当的信赖。这种相当的信赖或者说确信是否形成的判断，需要考虑多个因素：权利不行使状态所经过的期间，权利行使方式的一般社会习惯、一个正常合理人是否会形成信赖以及表现这种信赖的相关行为事实等等。
3、权利人如果再行使权利，会造成当事人间利益严重失衡。以原权利人不行使权利为基础，权利上现已可能发生了种种法律交往关系，这些关系随着权利的流转和时间的推移越来越不可逆转，如果权利人突然主张权利，必将破坏现存的权利状态，导致相对人利益的重大损失，危害交易安全与秩序。而权利人因此获得的利益是不正当的，不符合民法诚实信用的要求，因此，法律在社会利益与权利人利益的衡量中应当作出原权利失效的选择。反之，如果权利人行使权利并不损害利害相对人的利益，则无妨其行使，不应适用权利失效原则。
权利失效原则适用的客体，既可是形成权，也可是请求权或抗辩权，其范围不受限制。在民法中，对于权利行使的时间属性规制上，于请求权有时效制度，于形成权有除斥期间制度，这些制度的目的与权利失效原则基本相同，都在于督促权利人及时行使权利，稳定民事流转秩序。但后者作为原则，显然更为抽象，适用条件更为严格，客体更为广泛，法律后果亦更为灵活多样。对于形成权的适用，它起补充除斥期间的作用，对于请求权，它发挥着克服时效制度僵化与不足的作用。
权利失效原则的法律后果，依其所适用权利性质的不同，可分两种：
1、 适用于形成权时，法院得宣告权利人权利本体消灭，权利人不得再为主张。
2、 适用于请求权时，利害相对人得以拥有抗辩权，对抗权利人的权利主张，但原权利本体并不消灭，相对人若放弃抗辩或自愿履行，权利人仍有权受领，不发生不当得利。
区分不同的法律后果，是为了保证原则与现有制度的有机统一，保持立法与司法技术的协调。同时，在具体的个案中，基于利益平衡的需要，也不排除法官在确认上述一般的法律效力时，要求相对人给予权利人一定的补偿，以维护个案的公正。
就本案而言，原告与被告的合同违反法律的禁止性规定，本应属无效，但自合同成立起将近10年，没有任何主体主张该合同无效，相反，合同当事人都本着合同有效的原则进行了实际履行，双方对于合同的有效或者说合同不会被另一方确认无效产生了相当的信赖，依据合同所形成的事实状况已经相对稳定，这时，如果认可原告主张合同无效不受时间限制，必将给被告利益带来重大损害，使原被告间形成不公正的关系，既有违诚实信用原则，也不利于保护与被告有利害关系的民事主体的合法权益。所以，本案应适用权利失效原则，由于确认合同无效的权利属于形成权性质，法院应宣告原告权利本体消灭，不再享有确认合同无效的权利，从而驳回其相应的诉讼请求。
迄今为止，由于多方面的原因，我国尚无明确适用权利失效原则的司法案例。随着权利流转的加快和交易活动的复杂，社会经济发展对权利及时、明确行使和交易安全保障提出了更高的要求。权利失效原则作为大陆法系国家司法实践中发展起来的一项比较成熟的原则，在很大程度上顺应了这种社会要求，有利于促使权利人及时行使权利，提高权利的社会效益，同时，稳定业已形成的民事交往秩序，有利于社会经济稳定、快速发展。我国应在以后的立法或司法实践中采纳这项原则，以促进我国民事法律体系的完善。
作者：阳朝锋 湘潭大学 法律硕士 湘潭大学9007号信箱 411105
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黑龙江省石油天然气田治安保卫条例
黑龙江省人大常委会
黑龙江省石油天然气田治安保卫条例
黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会公告第23号
《黑龙江省石油天然气田治安保卫条例》已由黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会第十三次会议于2009年10月23日通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。
黑龙江省人民代表大会常务委员会
2009年10月23日
黑龙江省石油天然气田治安保卫条例
（2009年10月23日黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
第一条 为了加强石油、天然气(以下简称油气)田治安保卫工作，保护公共财产安全，维护油气田治安秩序，根据有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内对油气田、油气产品、油气生产设施和物资的治安保卫，适用本条例。
本条例所称油气生产设施包括输油气管道及其附属设施。
第三条 油气田治安保卫工作实行政府、社会和油气企业相结合，预防、宣传和奖惩相结合的原则。
第四条 县级以上人民政府公安部门，省农垦总局和省森工总局公安部门负责辖区内油气田治安保卫的指导、组织和协调工作，并组织实施本条例。
第五条 县级以上人民政府应当对举报和制止油气田治安违法犯罪行为表现突出以及在油气田治安保卫工作中作出突出贡献的单位和个人给予表彰奖励，奖励资金可以由油气企业捐助。具体办法由油气田所在地县级以上人民政府制定。
第六条 油气田和输油气管道及其附属设施所在地的人民政府（以下简称有关人民政府）及其公安等部门，油气企业、新闻媒体以及社区居民委员会和村民委员会应当开展油气田治安保卫法制宣传教育和相关知识的普及活动。
第七条 有关县级以上人民政府应当加强对油气田治安保卫工作的组织和领导，把油气田治安保卫工作纳入社会治安综合治理目标管理，实行油气田治安保卫工作责任制。
第八条 有关县级以上人民政府应当建立由公安等有关部门以及油气企业参加的联席会议制度，及时研究解决油气田治安保卫方面存在的重大问题。
第九条 各级公安部门应当加强对油气田的治安保卫工作；指导油气企业制定治安突发事件处置预案，组织定期演练；加强对油气企业治安保卫工作的监督检查，对存在治安隐患的，下达整改通知书，责令限期整改；接到油气田企业发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报警，及时出警，依法处置。
第十条 县级以上人民政府公安部门应当建立本行政区域内油气田治安违法犯罪行为信息档案，对发生过相关违法犯罪行为的单位和人员进行重点管理，并及时将有关信息向相关部门通报。
第十一条 油气企业应当依法履行内部治安保卫职责，协助公安部门查处违法犯罪行为，根据内部治安保卫工作需要设置治安保卫机构和巡逻防范队伍，配备专职、兼职治安保卫人员。
油气企业可以按照有关规定，为其治安保卫人员配备必要的防卫器械。
第十二条 油气企业治安保卫人员应当经培训考核合格后，持证上岗，在油气田治安保卫工作中履行下列职责：
（一）根据需要，检查进入油气企业内部的人员证件，登记出入的车辆和物品；
（二）维护企业内部的治安秩序，制止发生在油气企业内部的违法行为，对难以制止的违法行为以及发生的治安案件、涉嫌刑事犯罪案件应当立即报警，并采取措施保护现场，配合公安部门的侦查处置工作；
（三）对严重危害生产安全和公共安全的行为，在公安部门未到达现场前，可以采取相应措施予以制止。
前款所称油气企业内部包括油气企业专用道路和户外设施周边5米范围以内。
第十三条 油气企业应当采取必需和有效的技防、物防措施，加强油气企业生产设施和物资的治安保卫工作。
第十四条 有关社区居民委员会、村民委员会应当协助人民政府、公安部门、油气企业开展油气田治安保卫工作，对本社区或者本村（屯）内发生的违反本条例规定的违法犯罪行为或者可疑情况，应当及时向所在地公安部门报告。
第十五条 盗窃油气及其生产设施和物资，尚未构成犯罪的，由公安部门依据《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚。
被盗油气及其生产设施和物资应当返还油气企业。
第十六条 原油及其相关产品的生产、经营、存储应当依照国家有关规定进行。
禁止非法净化、炼制、加工原油，非法收购、储存、销售原油及非法炼油产品，为非法净化、炼制、加工原油提供相关设备、土地、场所。违反规定的，由县级以上人民政府公安部门处一万元以上五万元以下罚款，收缴被盗原油，没收非法炼油产品以及违法所得，销毁有关设备。
第十七条 托运人托运原油及其相关产品，应当向承运人出具与运输原油及其相关产品相符的发票。
运输单位和个人不得承运无售货单位发票或者与发票不符的原油及其相关产品，发现有托运非法原油及其相关产品嫌疑的，应当及时向当地公安部门报告。
承运或者托运非法原油及其相关产品的，由县级以上人民政府公安部门没收违法所得和非法财物，对托运人处涉案财物价值一倍以上三倍以下罚款，对承运人处五千元以上三万元以下罚款。
第十八条 禁止任何单位和个人从事下列行为：
（一）破坏性操作、拆卸、移动、损毁油气企业的生产设施；
（二）破坏性拆卸、移动、损毁油气企业设置的各种标志；
（三）阻碍油气企业的工作人员和车辆、施工机械等出入生产作业现场，扰乱企业生产经营秩序。
违反第一款第一项规定的，由县级以上人民政府公安部门责令改正，处五百元以上一千元以下罚款；情节严重的，处一千元以上一万元以下罚款。
违反第一款第二项规定的，由县级以上人民政府公安部门责令改正，处二百元以上五百元以下罚款；情节严重的，处五百元以上一千元以下罚款。
违反第一款第三项规定，尚未构成犯罪的，由公安部门依据《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚。
第十九条 在油气田生产设施的安全保护范围内，禁止从事下列行为：
（一）进行爆破作业；
（二）烧窑、烧荒、焚烧易燃易爆物品、燃放烟花爆竹、排放腐蚀性物质；
（三）取土、采石、挖塘、修渠、修建养殖水场，堆放大宗物资，建房、建温室、建家畜棚圈等建筑物、构筑物或者种植深根植物。
油气田生产设施的安全保护范围由县级以上人民政府按照国家和省的有关规定确定并公布。
对被确定在安全保护范围内的建筑物、构筑物需要拆除的，应当按照国家有关规定予以补偿。
违反第一款第一项规定的，由县级以上人民政府公安部门责令改正，处一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，处五万元以上十万元以下罚款。
违反第一款第二项、第三项规定的，由县级以上人民政府公安部门责令改正，对个人处一千元以下罚款，对单位处三万元以下罚款；情节严重的，对个人处一千元以上二千元以下罚款，对单位处三万元以上五万元以下罚款。
第二十条 收购废旧油气生产专用器材的单位应当向所在地县级人民政府公安部门备案，按照要求登记相关情况，并建立收购台账。收购台账保存期不得少于一年。
禁止收购公安部门通报寻查的赃物或者有赃物嫌疑的物品，发现上述物品时，应当向公安部门报告。
出售收购的废旧油气生产专用器材的，应当出示原出售单位的证明。
违反第一款规定的，由县级以上人民政府公安部门责令限期改正，处二千元以上五千元以下罚款。
违反第二款规定，由公安部门依据《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚。
违反第三款规定，由县级以上人民政府公安部门没收违法所得和非法财物，处五百元以上一千元以下罚款。
第二十一条 有关政府或者部门不履行油气田治安保卫职责，致使本地区油气田治安违法犯罪活动得不到制止，造成严重后果的，由上一级或者本级人民政府予以通报批评，由有关机关对负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第二十二条 国家机关工作人员有下列行为之一的，由有关机关依法给予行政处分，涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违法审批原油净化、炼制、加工厂（点），占压建筑以及其他本条例规定的禁止行为的；
（二）参与、包庇、纵容油气田治安违法犯罪行为的；
（三）泄露举报人情况的；
（四）向从事油气田治安违法犯罪行为的当事人通风报信，帮助其逃避查处的；
（五）阻挠、干预有关部门依法对油气田治安违法犯罪的行为进行查处的；
（六）不依法履行职责，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的。
第二十三条 社区居民委员会、村民委员会对本社区或者本村（屯）内发生的违反本条例规定的违法犯罪行为隐瞒不报，由县级以上人民政府公安部门对社区居民委员会、村民委员会给予通报批评，并对有关负责人员处五百元以上二千元以下罚款。
第二十四条 油气企业工作人员对治安隐患疏于整改、玩忽职守或者有参与盗抢油气资源等行为的，油气企业治安保卫人员在履行职责时侵害他人合法权益的，按照《企业事业单位内部治安保卫条例》的规定依法处理。涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 本条例自2010年1月1日起施行。